人声鼎沸的交易大厅、时刻跳动的K线图电子屏、“谈股论经”的老股民……这是许多人印象中的证券公司营业部。但随着手机下单、理财产品的普及，这些场景逐渐远去，证券公司及营业部已到了变革的路口。

华鑫证券

(资料图片仅供参考)

华鑫证券凯旋北路营业部经过转型，取消了现场交易大厅，注重量化私募。同时，通过金融与科技的融合，华鑫证券推出一系列电子化交易服务产品，在业界中实现“换道超车”，业绩蒸蒸日上。

“牛气冲天”的国有综合性券商

华鑫证券有限责任公司（简称：华鑫证券）的标识既通俗又好记。三个象形字的“牛”并肩排列，两角翘起，气势昂扬，象征着股民最爱的“牛市”。同时，也有人觉得它像三个芭蕾舞者，两手高举，舞裙蓬开，豪迈却不失优雅。“鑫”字义为财源兴盛，英文名“Fortune”的中文译为财富，两者均表达出财富聚集的意思。

华鑫证券成立于2001年，注册地位于广东深圳，是上海仪电（集团）有限公司控股的A股上市公司上海华鑫股份有限公司（股票代码：600621）的全资子公司。上海仪电是上海市国资委所属的国有大型企业集团，非银行金融服务业为其三大产业布局之一。

华鑫证券上海分公司

从2008年开始，华鑫证券与世界知名投资银行摩根士丹利公司开展深入全面的战略合作，共同设立了摩根士丹利华鑫基金管理有限公司、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司。此外，华鑫证券还设立了100%控股的子公司——华鑫期货有限公司、华鑫宽众投资有限公司、华鑫证券投资有限公司。经过多年发展，华鑫证券现已成为一家具有差异化特色的综合性券商。

目前，华鑫证券在全国有85家证券营业部，网点分布于全国20多个省、40余个主要城市，在长三角、珠三角、环渤海三大经济圈的主要城市均有布局，尤其是覆盖了经济较为发达的华东地区，在业内属中型券商。作为华鑫证券的大本营，上海目前共有21家营业部，数量为全国之最。

“以前，营业部的业务大致是客户交易股票的场所，按照国家规定，客户要交易股票，必须去证券公司营业部开户。开完户后，营业部第一是为客户设立佣金，第二是为客户咨询服务，第三是满足诉求，为客户财富管理提供服务。”华鑫证券有限责任公司上海凯旋北路证券营业部 （简称：华鑫证券凯旋北路营业部）总经理孙蕾雅说。从事券商工作已有二十余年，她亲身经历了行业里多年来的变化发展。到如今，券商业务变得更加丰富，华鑫证券凯旋北路营业部的经营范围即包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；证券投资基金代销；为期货提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品，证券资产管理 （仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助业务）。

拥抱新时代营业部模式

“华鑫证券在上海有14家老营业部，凯旋北路是其中之一。其前身可追溯至1995年成立的农行信托武宁路营业部，地址在武宁路曹杨路口，一出生就落户在普陀区，”孙蕾雅介绍。1997年，应国务院关于“银、证分业”的要求，该营业部变更为上海浦东联合信托投资有限责任公司武宁路营业部。2001年，华鑫证券在原西安证券、原上海浦东联合信托投资有限责任公司营业部的基础上增资扩股组建而成，武宁路营业部与西安证券梅岭北路营业部合并，成为华鑫证券武宁路营业部。

搬迁前的华鑫证券武宁路营业部

孙蕾雅回忆曾经的武宁路营业部，“一楼是散户大厅，二楼有中户厅、大户室，但时间久了，环境设施比较破旧，股民开始转向手机交易或委托财富管理，加之疫情影响，来现场交易的客户越来越少，一千多平方米的营业面积就很浪费，我们意识到，老地方已经不适合财富管理的发展新方向，传统营业部的时代过去了。”

2021年10月，孙蕾雅带领营业部迁址环球港B座写字楼，更名华鑫证券凯旋北路营业部，开启结构转型。“设立散户厅、客户现场交易、以个人为主的客户结构，都是老营业部的传统经营模式。近些年，华鑫证券的网点数量依然在上升，但新设营业部的客户结构、资产都以量化私募为主，在编人员更精简，总经理、风控、运营、柜台是标配，业务人员、客户经理、财富管理师、经纪人等由总经理另行招聘，财务、IT职能由上级分公司集中代管，有的新营业部小到只需100多平米办公空间，”孙蕾雅介绍。作为一家主动转型中的老网点，凯旋北路营业部仍保留着一定人员规模，现有员工29人，另有27名证券经纪人，办公面积400多平方米。

如今的华鑫证券凯旋北路营业部

在搬迁之前，武宁路营业部的托管市值在华鑫证券各网点中徘徊在中等偏下水平，但随着业务转型，量化私募比重持续增加，凯旋北路营业部目前托管市值已有70亿元左右，上升至良的等级；计划期实现的利润总额，可以在全上海乃至全国营业部中排入前五名。“我们作为一家老营业部，客户中依然有一部分老散户，我们会推荐他们购买鑫科FOF等理财产品，把财富交给专业的人去打理，省时省力，收益率更高，”孙蕾雅说。

另外，因为前身始于农行信托，华鑫证券的老营业部大多位于金山、松江、南汇等郊区，近年来公司新设的营业部都选址陆家嘴、世纪大道等中心城区，还在江宁路开设了普陀区第二家华鑫证券营业部。

信息科技引领金融业务

秉承“以人为本、客户至上、专业专注、创造价值”的核心价值观，华鑫证券以成为高品质科技创新型金融服务商为愿景，“以金融科技引领业务”为核心战略，致力于为客户提供交易、投融资、财富管理等高品质的服务和产品。

随着科技与金融的融合发展，证券业近年来开始加大科技投入，以借助科技赋能带动证券业各个领域的变革和创新。2017年伊始，华鑫证券提出了“以金融科技为引领，聚焦证券主业，积极服务于实体经济，发展成为客户提供高品质金融解决方案的科技创新型金融服务商”的发展思路，以实现新的突围目标。在此基础上，华鑫证券推出了包括特色系统、特色策略、研发支持、资金支持、托管服务在内的“五位一体”机构智能化服务方案，并面向机构投资者发布了特色交易渠道、实盘仿真平台、智能下单系统、行研数据服务、定制化服务等5项基于大数据与人工智能的主经纪商服务类产品。

2018年，华鑫证券着力打造了行业领先水平、具备华鑫证券特色的金融科技综合服务平台。这是涵盖投资交易、账户管理、策略组合、服务研究、研发投教、公司融资的综合电子化交易管理平台，并重点推进“一个平台+三个系统”研发，即N视界平台和奇点特色交易系统、引力波数据分析系统、星途移动投资终端，为构建金融科技服务生态圈提供支持。比如星途Starway智能手机App，能直连国内7大交易所，免费提供股票、期货、期权、黄金等市场行情和交易接入；一个界面集合所有操作，让买、卖、开、平、撤的操作更顺畅，不用来回切换；股票期权支持止盈止损，股票交易支持波段捞金；采用大数据技术进行信息筛选和挖掘，使用机器学习算法计算热门股票，形成α波系列产品。

华鑫证券在充分考虑投资者各种需求的基础上开发出了称为“五大掌门”的金融科技产品，由“奇点交易系统、N视界、全真派、数据服务和量身定制专属服务”五个模块组成。投资终端的智能化和便捷化，不仅帮助投资者大大缩短了开户流程，更重要的是让投资者在投资全过程中体会到投资的乐趣，并降低认知门槛。

“私募的量化投资策略都有个性化的需求，华鑫证券的科技金融技术能够实现定制化的服务，也使得公司获得更多私募的青睐认可，”孙蕾雅说。

龙虎榜上蹿升最快的“黑马”

证券公司拥有龙虎榜百强营业部数量的多少，是印证证券公司经纪业务强弱的一个重要标准。华鑫证券虽然只是一家中型券商，但凭借小而灵活的优势，正通过金融科技实现换道超车。

在2022年龙虎榜上，华鑫证券是三大主力券商之一，营业部上榜家数、成交总额、上榜次数等均遥遥领先。跻身百强榜的营业部从2021年的5家变成2022年的11家，许多营业部排名出现大跃升，其中华鑫证券上海分公司名列第7。在业内看来，华鑫证券正明显崛起，凭借金融科技战略、做强机构业务而成为近两年龙虎榜蹿升最快的“黑马”。

一系列业内奖项也接踵而至，就拿近期来说：2022年末，由金融界主办的第十一届领航中国“金智奖”年度评选中，华鑫证券荣获“杰出金融科技奖”；今年1月，首届中国证券业数字化转型君鼎奖评选结果出炉，华鑫证券“灯塔基金投资管理平台”荣膺“首届中国证券业财富经纪类数字化优秀践行者案例君鼎奖”，充分彰显了华鑫证券近年来在数字化转型领域深耕的优异成果。

华鑫证券在业界实打实“超车”，让孙蕾雅对公司的前景满怀期待。“我们营业部将以财富管理为导向，在维护营业部老客户的基础上，继续发展私募新客户，做到存量客户全覆盖。”她说，“我从1999年加入证券行业，经历了整个行业的起起伏伏，也目睹了这两年的市场变化，所以我希望凯旋北路营业部能走出一条真正财富管理的道路，能为客户的财富增值保值，通过推荐华鑫的理财产品让他们得到较好收益。”

当下，科技金融被列为普陀区四大重点培育产业之一，其推出的一系列相应政策在业界广受关注，华鑫证券凯旋北路营业部也将运用公司优势，加大区域深耕力度。未来，华鑫证券将继续坚持“以金融科技引领业务发展”的转型战略，紧紧围绕“合规、诚信、专业、稳健”证券行业文化核心价值观，积极调整业务发展结构、组织结构，通过“产品+服务”两端发力，着力打造成为专业化、有特色、竞争力强、风险控制良好的科技创新型金融服务商，为推动中国资本市场的高质量发展贡献应有力量。

资料：长寿投促中心

编辑：陈雯婷

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